第 41 題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
【正確答案】A
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽夜摹⒂行ёC 明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其 他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
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第 42 題
證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】C
證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第 43 題
公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A、 1; 10
B、 3; 10
C、 3; 20
D、 5; 20
【正確答案】A
公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,由 公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
第 44 題
下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A、在交易所上市交易滿 3 個(gè)月
B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元
C、股東人數(shù)不少于 4000 人
D、近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%
【正確答案】D
標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件①在交易所上市交易滿 3 個(gè)月;②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2億股或流通市值不低于 8 億元;③股東人數(shù)不 少于 4000 人;④近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低亍基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行),日均漲跌幅的平均 值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4 個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的 500%以上;⑤ 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按
第 45 題(本題 1 分)
股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額( )
以上( )以下的罰款。
A、5%;10%
B、10%;20%
C、5% ;15%
D、10%;15%
【正確答案】C
公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額 5%以上 15% 以下的罰款。
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