第 16 題
客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A、1
B、3
C、5
D、7
【正確答案】A
客戶只能與[家證券公司簽訂融資融券合同,向 1 家證券公司融入資金和證券。
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第 17 題
基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循( )。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀原則
D、及時(shí)性原則
【正確答案】A
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng) 險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
第 18 題
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】C
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
第 19 題
設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是( )。
A、認(rèn)繳資本
B、實(shí)繳資本
C、注冊(cè)資本
D、實(shí)收資本
【正確答案】B
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。
第 20 題
下列選項(xiàng)中,( )不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票時(shí),應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件。
A、發(fā)起人住址
B、發(fā)起人姓名
C、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
D、發(fā)起人出資種類
【正確答案】A
設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)印 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件,專 括發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。
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