66.在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務有(　　)。

　?、?按合同約定承擔投資風險

　?、?保證委托資產來源合法

　?、?按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　?、?根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　67.證券公司應當(　　)，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　Ⅰ.建立健全證券經紀業(yè)務管理制度Ⅱ.對證券經紀業(yè)務實施集中統一管理

　?、?建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括(　　)。

　?、?最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　?、?最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　?、?最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　?、?最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　?、?股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行

　　Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓

　?、?無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力

　?、?發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料包括(　　)。

　?、?集合資產管理計劃說明書Ⅱ.資產托管協議

　　Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風險揭示書

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.A[解析]在集合資產管理計劃中.客戶主要承擔如下義務：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權利。

　　67.A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　68.A[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　69.A[解析]選項Ⅱ，根據《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據第140條的規(guī)定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。

　　70.D[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明;⑥關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

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