76.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　?、?證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　?、?客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　77.客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　?、?融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　?、?已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶

　?、?融資融券擔(dān)保品證明

　　Ⅳ.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.承銷商應(yīng)當(dāng)保留(　　)等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　?、?推介Ⅱ.定價(jià)Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的(　　)由交易雙方確定。

　?、?首期交易凈價(jià)Ⅱ.到期交易凈價(jià)Ⅲ.回購(gòu)債券數(shù)量Ⅳ.債券面值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

　　Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　?、?《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅳ.《刑法》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　77.D[解析]客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)?？蛻羯暾?qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書(shū)、法人代表證明書(shū)、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　78.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　　79.A[解析]全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在同購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　80.B[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

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