41.國有獨(dú)資公司屬于( )。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.一人有限公司

　　C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　D.股份有限公司

　　【答案】A

　　【解析】國有獨(dú)資公司屬于有限責(zé)任公司。

　　42.注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)

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　　務(wù)類別為( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)

　　B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)

　　D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　43.以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是( )。

　　A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　B.泄露客戶資料

　　C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　【答案】C

　　【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押

　　物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　44.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為( )。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　【答案】A

　　【解析】證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。

　　45.除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是( )。

　　A.招股說明書(預(yù)披露稿)

　　B.招股說明書(申報(bào)稿)

　　C.招股意向書

　　D.招股意向書(申報(bào)稿)

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

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