41.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列( )情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　Ⅰ.利用他人賬戶(hù)資金

　?、?與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)

　　Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格

　?、?提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

【考不過(guò)真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　【解析】《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià);投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);同一投資者使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià);網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià);委托他人報(bào)價(jià);無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);故意壓低或抬高價(jià)格;提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu);不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

　　42.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )。

　　Ⅰ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　?、?信用交易證券交收賬戶(hù)

　?、?信用交易資金交收賬戶(hù)

　?、?客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

　　43.證券投資顧問(wèn)可通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)( )宣傳并發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。

　?、?宏觀經(jīng)濟(jì)

　?、?行業(yè)狀況

　?、?證券市場(chǎng)變動(dòng)情況

　?、?具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。

　　44.下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)評(píng)估衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)及復(fù)雜程度，對(duì)衍生品交易進(jìn)行相應(yīng)分類(lèi)，并定期復(fù)核

　?、?證券公司應(yīng)評(píng)估交易對(duì)手方的衍生品交易經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，對(duì)交易對(duì)手方進(jìn)行相應(yīng)分類(lèi)，并至少每2年復(fù)核一次

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)非專(zhuān)業(yè)交易對(duì)手方提交的書(shū)面材料判斷交易對(duì)手方的法律地位、交易資格、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、專(zhuān)業(yè)能力等，評(píng)估非專(zhuān)業(yè)交易對(duì)手方參與衍生品交易的適當(dāng)性

　?、?證券公司進(jìn)行衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向非專(zhuān)業(yè)交易對(duì)手方提供相關(guān)交易的信息或報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條的規(guī)定，證券公司應(yīng)評(píng)估交易對(duì)手方的衍生品交易經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，對(duì)交易對(duì)手方進(jìn)行相應(yīng)分類(lèi)，并至少每年復(fù)核一次。

　　45.證券公司向客戶(hù)融資融券可以使用( )。

　　Ⅰ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金

　?、?融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　Ⅲ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　?、?融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。

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