第91題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中,正確的是()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)民事賠償責(zé)任Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,不需要全部上繳國庫Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
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【專家解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定,依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫。
第92題、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的()進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗收,將驗收結(jié)果存檔。Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員Ⅲ.控股股東Ⅳ.基層員工
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗收,將驗收結(jié)果存檔。
第93題、《中華人民共和國公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)()情形時,應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
?、?董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時Ⅱ.公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/3時Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認(rèn)為必要時
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條規(guī)定,股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會:董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認(rèn)為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。
第94題、于股票,下列表述錯誤的有()。
Ⅰ.股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利Ⅱ.股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運動Ⅲ.股票屬于債權(quán)證券Ⅳ.股東是公司財產(chǎn)的所有人,享有種種權(quán)利,對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
【專家解析】股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利;股票不屬于物權(quán)證券,也不屬于債權(quán)證券;股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人,享有種種權(quán)利,但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理,而對財產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。
第95題、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓,或者因()等原因不能履行職責(zé)的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜,資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。Ⅰ.停業(yè)Ⅱ.解散Ⅲ.撤銷Ⅳ.破產(chǎn)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第五十條規(guī)定,證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓,或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜,資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
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