(86) 對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )。

　　Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

　　Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

　　Ⅲ.基金實(shí)行專(zhuān)業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　?、?證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)

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　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

　　(87) 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。

　?、?經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　?、?基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金

　　Ⅲ.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)

　?、?投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。

　　(88) 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自( )。

　?、?具有較高的杠桿性

　　Ⅱ.由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

　?、?信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

　?、?由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(89) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有( )。

　?、?完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動(dòng)停牌制度

　　Ⅲ.完善收盤(pán)價(jià)的確定方式Ⅳ.完善開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場(chǎng)，而三板市場(chǎng)又稱(chēng)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場(chǎng)所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場(chǎng)外交易市場(chǎng)所不具有的。

　　(90) 證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。

　?、?資本配置功能Ⅱ.資本定價(jià)功能

　?、?投資功能Ⅳ.融資功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱(chēng)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀(guān)上為觀(guān)察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀(guān)的指標(biāo)，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能;(2)資本定價(jià)功能;(3)資本配置功能。

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