二、組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
1.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )。
?、?基金是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值
?、?以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
?、?基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度,由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案
?、?證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)
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A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下對(duì)開放式基金說法正確的是( )。
?、?基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回
Ⅲ.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.通常情況下,基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
?、?基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.我國《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
?、?注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.以下對(duì)ETF說法正確的是( )。
Ⅰ.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式
?、?實(shí)物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
二、組合型選擇題
1.【答案】C。解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。
2.【答案】C。解析:開放式基金份額總額不固定,可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回.因此.為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求,開放式基金需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金。
3.【答案】D。解析:通常情況下,基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。
4.【答案】B。解析:設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本:主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。
5.【答案】C。解析:ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.它采用指數(shù)基金模式,以一籃子股票進(jìn)行申購、贖回,有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。
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