41.下列選項(xiàng)中,屬于我國證券投資基金交易費(fèi)用的是( )。
?、?上市年費(fèi) Ⅱ.印花稅
?、?過戶費(fèi) Ⅳ.證管費(fèi)
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]目前,我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。上市年費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。
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42.金融期貨的基本功能有( )。
?、?套期保值功能 Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
?、?投機(jī)功能 Ⅳ.套利功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]金融期貨具有四項(xiàng)基本功能:套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
43.金融衍生工具的基本特征包括( )。
?、?杠桿性 Ⅱ.跨期性
?、?不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 Ⅳ.聯(lián)動(dòng)性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念,指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。從定義可以看出,其具有四個(gè)顯著特征:跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。
44.金融衍生工具按交易場所可以分為( )。
?、?交易所交易的衍生工具 Ⅱ.OTC 交易的衍生工具
?、?獨(dú)立衍生工具 Ⅳ.嵌入式衍生工具
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]金融衍生工具按交易場所可以分為兩類:交易所交易的衍生工具和場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具。
45.下列關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的描述中,正確的有( )。
?、?結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)
?、?能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶,控制市場風(fēng)險(xiǎn)
?、?結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建
?、?結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度,又被稱為逐日盯市制度
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]結(jié)算所通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建,故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
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