41.下列關(guān)于證券投資基金費用的說法中，正確的有( )。

　?、?我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等

　?、?基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等

　?、?基金管理人可以按照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費

　?、?基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　B。[解析]基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。而開戶費、銀行匯劃手續(xù)費屬于基金運作費，故第Ⅱ項錯誤。

　　42.下列屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險的是( )。

　　Ⅰ.經(jīng)濟因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化

　?、?基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險

　　Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險

　?、?注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]第Ⅰ項屬于市場風(fēng)險;第Ⅱ項屬于巨額贖回風(fēng)險。

　　43.下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中，錯誤的有( )。

　?、?金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格

　?、?金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念

　?、?金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

　?、?基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]第 1 項，金融衍生產(chǎn)品的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動;第Ⅳ項，基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　44.下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。

　?、?利率互換 Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　?、?信用互換 Ⅳ.保證金互換

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20 世紀 90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　45.金融期貨的主要交易制度包括( )。

　?、?持倉限額制度 Ⅱ.逐日盯市制度

　?、?集中交易制度 Ⅳ.有負債的結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]金融期貨的主要交易制度：(1)集中交易制度。(2)標準化的期貨合約和對沖機制。(3)保證金制度。(4)結(jié)算所和無負債結(jié)算制度(又稱“逐日盯市制度”)。(5)持倉限額制度。(6)大戶報告制度。(7)每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。(8)強行平倉制度。(9)強行減倉制度。

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