41.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

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　　C。[解析]證券公司履行保薦職責(zé)。應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　42.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行( )。

　　A.報備制 B.審批制

　　C.注冊制 D.備案制

　　B。[解析]我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證劵公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　43.下列關(guān)于上海證券交易所特點(diǎn)的描述中，錯誤的是( )。

　　A.國內(nèi)首家證券交易市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于 1992 年 11 月 26 日

　　D.交易時間為每周一至周五

　　C。[解析]上海證券交易所成立于 1990 年 11 月 26 日，故 C 選項(xiàng)錯誤。

　　44.按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投基金等

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　A。[解析]按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等。

　　45.金融市場的主要參與者不包括( )。

　　A.政府部門 B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.公益組織 D.個人

　　C。[解析]金融市場的參與者即金融體系的參與者，是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。(2)工商企業(yè)。(3)金融機(jī)構(gòu)。(4)個人。(5)中央銀行。

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