41.( )依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院

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　　42.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　　B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任

　　C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

　　D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具

　　43.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合( )

　?、倬邆湎鄳淖R別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險

　?、诮?jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)

　?、劢?jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

　?、苌鐣Ｕ匣?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　44.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于約定的用途。除( )外募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A.民營企業(yè)

　　B.國有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　45.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券

　　B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔

　　C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

　　D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

　　參考答案

　　41.A 42.B 43.D 44.C 45.C

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