41.( )依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.財政部
C.中國證監(jiān)會
D.國務院
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42.下列說法中錯誤的是( )。
A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券
B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責,可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任
C.公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行
D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具
43.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者,應該符合( )
?、倬邆湎鄳淖R別和承擔能力,知悉并自行承擔公司債券的投資風險
?、诮?jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)
?、劢?jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人
?、苌鐣U匣?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
44.非公開發(fā)行公司債券,募集資金應當用于約定的用途。除( )外募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。
A.民營企業(yè)
B.國有企業(yè)
C.金融企業(yè)
D.事業(yè)單位
45.下列說法中,錯誤的是( )。
A.金融證券,是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的,按約定還本付息的有價證券
B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券
D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行
參考答案
41.A 42.B 43.D 44.C 45.C
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