56.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　57.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制

　　B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種

　　C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構

　　D.自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責

　　58.下列說法中，正確的是( )。

　　A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

　　C.自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

　　D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任

　　59.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是( )。

　　A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%

　　B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 500%

　　C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 20%

　　D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的 20%

　　60.證券公司從事證券自營業(yè)務時，( )屬于禁止性行為。

　?、賰饶唤灰?/p>

　?、诓倏v市場

　?、奂俳杷嗣x或者個人名義進行自營業(yè)務

　?、苓`反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　參考答案

　　56.B 57.B 58.B 59.C 60.A

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！