56.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的,無須取得證券自營業(yè)務資格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
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57.下列說法中錯誤的是( )。
A.證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制
B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構,負責確定具體的資產(chǎn)配置策略,投資事項和投資品種
C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構
D.自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責
58.下列說法中,正確的是( )。
A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等
B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度,嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營
C.自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行,可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金,禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金
D.對自營資金執(zhí)行清算制度,自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任
59.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,一般來說,下列證券公司自營業(yè)務的指標中,錯誤的是( )。
A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%
B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 500%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 20%
D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的 20%
60.證券公司從事證券自營業(yè)務時,( )屬于禁止性行為。
?、賰饶唤灰?/p>
?、诓倏v市場
?、奂俳杷嗣x或者個人名義進行自營業(yè)務
?、苓`反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
參考答案
56.B 57.B 58.B 59.C 60.A
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