(96) 下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法,正確的是()。
?、?、普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的Ⅱ、股東每持有一份股份,就有一票表決權(quán)Ⅲ、對于各個(gè)股東來說,其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
?、簟⑵胀ü晒蓶|只能自己出席股東大會(huì),不得委托他人代為行使表決權(quán)
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:
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股東可以親自出席股東大會(huì),也可委托代理人出席股東會(huì)議,
代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。故第IV項(xiàng)錯(cuò)誤。
(97) 我國機(jī)構(gòu)投資者可以分為()。
Ⅰ、政府機(jī)構(gòu)Ⅱ、金融機(jī)構(gòu)Ⅲ、各類基金Ⅳ、個(gè)人投資者
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:
目前我國機(jī)構(gòu)投資者主要包括政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
(98) 下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中,正確的是()。
?、?、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)Ⅱ、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅲ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)Ⅳ、期限在15年以上
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析:
我國混合資本債券的基本特征之一是:期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán),若發(fā)行人未行使贖回權(quán),可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
(99) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
Ⅰ、凈資本不低于2億元人民幣
?、?、具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
?、?、最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰
?、簟⒕哂辛己玫姆ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效的執(zhí)行
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A
解析:
具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。其他三項(xiàng)都正確。
(100) 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險(xiǎn),具體表現(xiàn)為()。
?、?、在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系
?、颉⑾鄬τ谥苯尤谫Y來說,間接融資的信譽(yù)程度較高
?、?、通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性
?、?、間接融資的主動(dòng)權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險(xiǎn)性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:
間接融資的基本特點(diǎn)是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面:(1)間接性。在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。(2)相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下,金融中介并非是對某一個(gè)資金供應(yīng)者與某一個(gè)資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介,而是一方面面對資金供應(yīng)者群體,另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出,在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。(3)信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu),世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束,加上一些國家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度,因此,相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高,風(fēng)險(xiǎn)性也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。(4)全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性。(5)融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中,資金主要集中于金融機(jī)構(gòu),資金貸給誰不貸給誰,并非由資金的初始供應(yīng)者決定,而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動(dòng)權(quán)在很大程度上受金融中介支配。
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