2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》復習試題及答案（42）
2019-09-29 09:51:42 來源：網(wǎng)絡
(46) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A: 投資經(jīng)驗 B: 誠信記錄 C: 還款能力 D: 關聯(lián)關系
答案:D
解析: 客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力; 融資融券需求。
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(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )或者股東會、股東大會決議。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 高級管理人員
D: 理事會
答案:A
解析: 公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定， 由董事會或者股東會、股東大會決議。
(48) 國務院證券監(jiān)督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A: 中國人民銀行
B: 地方人民政府
C: 國務院銀行監(jiān)督管理機構
D: 國務院保險監(jiān)督管理機構
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、 國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。 國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
(49) 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )
日前置備于本公司，供股東查閱。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析: 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司， 供股東查閱。
(50) 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A、50
B、100
C、150
D、200
答案:D
解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
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