2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預測題及答案（19）

2019-10-17 21:41:17        來源：網(wǎng)絡
　　41.證券公司流動性風險管理應遵循()原則。

　　A.全面性、審慎性和合規(guī)性

　　B.全面性、獨立性和合規(guī)性

　　C.全面性、審慎性和預見性

　　D.全面性、獨立性和預見性

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　　42.證券公司()的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.流動性風險管理部門

　　D.經(jīng)理層

　　43.證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括()。

　　A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

　　B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

　　C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

　　D.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離

　　44.()是證券期貨經(jīng)營機構服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程，核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售提供給適當?shù)耐顿Y者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機制

　　D.投資者適當性制度

　　45. 以下()不是普通投資者必須享有的特殊保護。

　　A.信息告知

　　B.損失補償

　　C.風險警示

　　D.適當性匹配

　　【參考答案】

　　41.答案：C

　　42.答案：C

　　43.答案：D

　　44.答案：D

　　45.答案：B

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