A.全面性、審慎性和合規(guī)性
B.全面性、獨立性和合規(guī)性
C.全面性、審慎性和預見性
D.全面性、獨立性和預見性
部分資料預覽
42.證券公司()的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況,組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.流動性風險管理部門
D.經(jīng)理層
43.證券公司應建立并完善融資策略,提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度,證券公司融資管理的基本要求不包括()。
A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理,適當設置集中度限額
C.加強融資渠道管理,積極維護與主要融資交易對手的關系,保持在市場上的適當活躍程度,并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
D.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離
44.()是證券期貨經(jīng)營機構服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程,核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售提供給適當?shù)耐顿Y者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔離墻制度
C.利益沖突管理機制
D.投資者適當性制度
45. 以下()不是普通投資者必須享有的特殊保護。
A.信息告知
B.損失補償
C.風險警示
D.適當性匹配
【參考答案】
41.答案:C
42.答案:C
43.答案:D
44.答案:D
45.答案:B
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