A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.日本
D.德國(guó)
【答案】A
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【解析】20 世紀(jì)早期,美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律,允許發(fā)行無(wú)面額股票。
19.下列屬于非證券金融市場(chǎng)分類的是()。
A.股權(quán)投資市場(chǎng)
B.信托市場(chǎng)
C.融資租賃市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
【答案】D
【解析】D 主板市場(chǎng)通常是 A 股上海證券交易所,屬于證券交易市場(chǎng)。
20.下列關(guān)于外國(guó)債券的論述中,正確的是()。
A.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券
B.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券
C.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
【答案】D
【解析】選項(xiàng) A,在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券;選項(xiàng) B,在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券;選項(xiàng) C,外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。
21.集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A 證券公司
B 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C 單個(gè)客戶
D 證券交易所
【答案】D
【解析】 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
22.《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施( )。
A 分開(kāi)管理
B 集中管理
C 資產(chǎn)管理
D 有效管理
【答案】A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬
23.( )年 7 月,深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
A. 1990
B. 1993
C. 1991
D. 1992
【題目】C
【解析】1991 年 7 月 3 日,深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
24.我國(guó)混合資本債券的基本特征不正確的是()。
A.期限在 20 年以上,發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回
B.混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%,發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí),混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
D.混合資本債券到期時(shí),如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù),或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù),發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
【答案】A
【解析】混合資本債券的期限在 15 年以上,發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回。9
25.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A 不低于人民幣 3000 萬(wàn)元
B 不低于人民幣 5000 萬(wàn)元
C 不低于人民幣 6000 萬(wàn)元
D 不低于人民幣 1 億元
【答案】C
【解析】股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元, 有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。
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