A:合法交易、合法持有、合法買賣
B:證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣
C:自動托管、隨處通買、哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限
D:和指定交易制度聯(lián)系在一起
答案:D
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解題思路:上海證券交易所交易的證券,其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。
C 項是深圳證券交易所交易證券的托管制度。
本題考查的重點:教材的第三章第三節(jié):我國證券托管制度的內(nèi)容
第 37 題:為保證稅源,簡化繳款手續(xù),現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦理交收過程中代為扣收。
A:中央結(jié)算公司
B:中國證監(jiān)會
C: 證券業(yè)協(xié)會
D: 證券經(jīng)紀(jì)商
答案:D
解題思路:為保證稅源,簡化繳款手續(xù),現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后,在證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后,由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
本題考查的重點:教材的第三章第三節(jié):證券買賣中交易費用的種類
第 38 題:證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易
指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是( )。
A:自助終端委托
B:網(wǎng)上委托
C:傳真委托
D:人工電話委托
答案:B
解題思路:證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是網(wǎng)上委托。
本題考查的重點:教材的第三章第三節(jié):證券委托的形式
第 39 題:對客戶撤銷的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的( )解凍。
I.資金
II.證券
III.賬戶
IV.密碼
A:I、II
B:II、IV
C:I、II、IV
D:I、II、III
答案:A
解題思路:對客戶撤銷的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
本題考查的重點:教材的第三章第三節(jié):委托指令撤銷的條件和程序
第 40 題:港股通交易以港幣報價,投資者以( )交收。
A:美元
B:人民幣
C:歐元
D:港幣
答案:B
解題思路:滬港通包括滬股通和港股通兩部分,對投資者采用雙向人民幣交收,即內(nèi)地投資者買賣以港幣報價的港股通股票,中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票,均以人民幣交收。
本題考查的重點:教材的第三章第三節(jié):滬港通的概念及組成部分
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