1.《資格管理辦法》第十三條規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
『正確答案』B
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。《資格管理辦法》第十三條規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,或者因其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
3.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )內(nèi)向協(xié)會報告。
A.10日
B.15日
C.1個月
D.3個月
『正確答案』A
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
1.《資格管理辦法》規(guī)定,參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?!顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定,參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在2年內(nèi)不得參加資格考試。
2.機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )以下罰款。
A.1萬元
B.2萬元
C.3萬元
D.5萬元
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的,給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
3.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |