36、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。
A、報(bào)備制
B、審批制
C、注冊(cè)制
D、備案制
正確答案:B
【專家解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
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37、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人,體現(xiàn)了中央銀行是()職能。
A、銀行的銀行
B、發(fā)行的銀行
C、政府的銀行
D、市場(chǎng)的銀行
正確答案:A
【專家解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì),是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
38、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A、5個(gè)
B、10個(gè)
C、15個(gè)
D、45個(gè)
正確答案:C
【專家解析】對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
39、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、目前,我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收之前賣出的交易
C、目前,在我國(guó)證券交易所交易品種中,債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D、目前,在我國(guó)證券交易所的交易品種中,權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
正確答案:A
【專家解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前,在我國(guó)證券交易所交易品種中,債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
40、目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
A、上證50指數(shù)
B、上證180指數(shù)
C、上證380指數(shù)
D、國(guó)債指數(shù)
正確答案:B
【專家解析】目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
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