36、我國證券公司的設立實行()。
A、報備制
B、審批制
C、注冊制
D、備案制
【正確答案】B
【專家解析】我國證券公司的設立實行審批制,由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查,決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
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37、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人,體現(xiàn)了中央銀行是()職能。
A、銀行的銀行
B、發(fā)行的銀行
C、政府的銀行
D、市場的銀行
【正確答案】A
【專家解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機構的性質,是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
38、對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司,在《指導意見》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機構的,由證券交易所指定臨時代辦機構。
A、5個
B、10個
C、15個
D、45個
【正確答案】C
【專家解析】對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司,在《指導意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構的,由證券交易所指定臨時代辦機構。
39、關于回轉交易,下列說法錯誤的是()。
A、目前,我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉交易
B、回轉交易是指當日買入的證券,經(jīng)確認成交后,在交收之前賣出的交易
C、目前,在我國證券交易所交易品種中,債券、權證和B股都可以進行回轉交易
D、目前,在我國證券交易所的交易品種中,權證實行T+0回轉交易
【正確答案】A
【專家解析】考查回轉交易的有關內(nèi)容。目前,在我國證券交易所交易品種中,債券、權證和B股都可以進行回轉交易。
40、目前,上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
A、上證50指數(shù)
B、上證180指數(shù)
C、上證380指數(shù)
D、國債指數(shù)
【正確答案】B
【專家解析】目前,上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
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