81、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。
A、流動性風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、操作風(fēng)險
D、財務(wù)風(fēng)險
正確答案:D
【專家解析】證券結(jié)算風(fēng)險包括:信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險等。
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。
A、流動性強(qiáng)
B、交易安全
C、靈活性高
D、收益性高
正確答案:B
【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失,安全性較高,同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化,所以發(fā)行時間短,發(fā)行效率高,交易手續(xù)簡便,成本低,交易安全。
83、下列各項中,()不是我國證券賬戶的種類。
A、人民幣普通股票賬戶
B、人民幣特種股票賬戶
C、證券投資基金賬戶
D、權(quán)證交易賬戶
正確答案:D
【專家解析】按交易場所,證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途,證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
84、下列選項中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有()。
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行
D、證券交易所
正確答案:C
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有:委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。
85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列說法中不正確的是()。
A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
正確答案:B
【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
86、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。
A、500萬份
B、100萬元人民幣
C、300萬元人民幣
D、100萬份
正確答案:C
【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬份或300萬元人民幣。
87、關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件,下列說法不正確的是()。
A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D、配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
正確答案:D
【專家解析】證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是:配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
88、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。
A、實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)
B、進(jìn)行短期融資
C、實現(xiàn)合理投資組合
D、取得傭金收入
正確答案:A
【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策,對金融機(jī)構(gòu)活動進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。
89、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。
A、新技術(shù)革命
B、金融自由化
C、利潤驅(qū)動
D、避險
正確答案:D
【專家解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有:(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。
90、證券交易所會員代表應(yīng)由()擔(dān)任。
A、高級管理人員
B、保薦人
C、獨立董事
D、任何人
正確答案:A
【專家解析】證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |