81、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、操作風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】D
【專(zhuān)家解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括:信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等。
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82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。
A、流動(dòng)性強(qiáng)
B、交易安全
C、靈活性高
D、收益性高
【正確答案】B
【專(zhuān)家解析】記賬式國(guó)債可以記名、掛失,安全性較高,同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化,所以發(fā)行時(shí)間短,發(fā)行效率高,交易手續(xù)簡(jiǎn)便,成本低,交易安全。
83、下列各項(xiàng)中,()不是我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)。
A、人民幣普通股票賬戶(hù)
B、人民幣特種股票賬戶(hù)
C、證券投資基金賬戶(hù)
D、權(quán)證交易賬戶(hù)
【正確答案】D
【專(zhuān)家解析】按交易場(chǎng)所,證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按用途,證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。
84、下列選項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有()。
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行
D、證券交易所
【正確答案】C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有:委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。
85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列說(shuō)法中不正確的是()。
A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C、證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
【正確答案】B
【專(zhuān)家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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