13.下列選項(xiàng)中,重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度的是( )。
A.《證券法》
B.《公司法》
C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
D.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》?!蹲C券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。
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14.發(fā)行大盤(pán)股( )億股以上時(shí),可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制,即俗稱(chēng)的“綠鞋”機(jī)制。
A.3 B.4
C.5 D.7
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。發(fā)行大盤(pán)股(4億股以上)時(shí),可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制,即俗稱(chēng)的“綠鞋”機(jī)制。
15.下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法中,正確的是( )。
?、?由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě),不需要簽名
?、?由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并簽名
?、?應(yīng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度
?、?不得以任何形式公開(kāi)披露
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。投資價(jià)值研究報(bào)告由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并簽名。
16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》,戰(zhàn)略投資者不參與初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià),持股期限不少于( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.18
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。戰(zhàn)略投資者:不參與初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià),持股期限不少于12個(gè)月。
17.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》,發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量( )網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),按比例配售。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),按比例配售。
18.根據(jù)《IPO并在主板上市管理暫行辦法》,下列關(guān)于主板發(fā)行條件的說(shuō)法中,正確的是( )。
Ⅰ.依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
Ⅱ.最近2年連續(xù)盈利,近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元,且持續(xù)增長(zhǎng)
?、?最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損
?、?發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。Ⅱ是創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件。
19.首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。
20.根據(jù)《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。
A.1
B.3
C.5
D.6
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。
21.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
A.2
B.3
C.6
D.8
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
22.發(fā)審委委員每屆任期( )年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正確答案』A
『答案解析』本題考查發(fā)審委委員的相關(guān)內(nèi)容。發(fā)審委委員每屆任期l年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。
23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》,招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括( )。
?、?招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件
?、?招股說(shuō)明書(shū)摘要
Ⅲ.發(fā)行公告
?、?上市公告書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項(xiàng)):招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件;招股說(shuō)明書(shū)摘要;發(fā)行公告;上市公告書(shū)。
24.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》,信息披露事務(wù)管理由( )負(fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.董事會(huì)秘書(shū)
C.監(jiān)事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)秘書(shū)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。信息披露事務(wù)管理由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。
25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》,申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)( )年。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)3年。
26.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》,客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)( )。
A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
B.信用資金賬戶(hù)
C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
D.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶(hù)。
27.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,下列禁入時(shí)間為終身的是( )。
?、?違反法律,情節(jié)嚴(yán)重
?、?行為惡劣,重大違法活動(dòng)
?、?嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序,投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害
?、?構(gòu)成犯罪的
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。違反法律,情節(jié)嚴(yán)重的禁入時(shí)間為3-5年;行為惡劣,重大違法活動(dòng)的禁入時(shí)間為5-10年。
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