13.下列選項(xiàng)中，重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度的是(　)。

　　A.《證券法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　D.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》?！蹲C券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　14.發(fā)行大盤(pán)股(　)億股以上時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱(chēng)的“綠鞋”機(jī)制。

　　A.3　　 B.4

　　C.5　　 D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。發(fā)行大盤(pán)股(4億股以上)時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱(chēng)的“綠鞋”機(jī)制。

　　15.下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　?、?由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)，不需要簽名

　?、?由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并簽名

　?、?應(yīng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度

　?、?不得以任何形式公開(kāi)披露

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。投資價(jià)值研究報(bào)告由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并簽名。

　　16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，戰(zhàn)略投資者不參與初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，持股期限不少于(　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，持股期限不少于12個(gè)月。

　　17.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量(　)網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

　　18.根據(jù)《IPO并在主板上市管理暫行辦法》，下列關(guān)于主板發(fā)行條件的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ.最近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)

　?、?最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損

　?、?發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。Ⅱ是創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件。

　　19.首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在(　)個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。

　　20.根據(jù)《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在(　)個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。

　　21.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起(　)個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　22.發(fā)審委委員每屆任期(　)年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查發(fā)審委委員的相關(guān)內(nèi)容。發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。

　　23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(　)。

　?、?招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件

　?、?招股說(shuō)明書(shū)摘要

　　Ⅲ.發(fā)行公告

　?、?上市公告書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項(xiàng))：招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件;招股說(shuō)明書(shū)摘要;發(fā)行公告;上市公告書(shū)。

　　24.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露事務(wù)管理由(　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.董事會(huì)秘書(shū)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)秘書(shū)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。信息披露事務(wù)管理由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。

　　25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)(　)年。

　　A.1　　 B.2

　　C.3 　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)3年。

　　26.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)(　)。

　　A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　B.信用資金賬戶(hù)

　　C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　D.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶(hù)。

　　27.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列禁入時(shí)間為終身的是(　)。

　?、?違反法律，情節(jié)嚴(yán)重

　?、?行為惡劣，重大違法活動(dòng)

　?、?嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害

　?、?構(gòu)成犯罪的

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。違反法律，情節(jié)嚴(yán)重的禁入時(shí)間為3-5年;行為惡劣，重大違法活動(dòng)的禁入時(shí)間為5-10年。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！