13.正常情況下,中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內完成注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
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14.證券公司申請保薦機構資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。
A.4 名
B.5 名
C.6 名
D.7 名
15.申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件,不包括( )。
A.營業(yè)網(wǎng)點在 40 個以上
B.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣 3 億元
C.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好
D.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準
16.禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構進行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.新聞媒體加強監(jiān)督
B.證券公司加強自律
C.中國證監(jiān)會加強對內幕交易的監(jiān)管
D.中國證監(jiān)會派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管
17.融資融券業(yè)務的標的證券為股票的,應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數(shù)不少于 4 000 人
B.在交易所上市交易滿 3 個月
C.融資買入標的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元
D.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的 15%,且日均成交金額小于 5 000 萬元
18.( )依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
A.證券交易所
B.登記結算中心
C.中國人民銀行
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
19.關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權,下列說法中不正確的是( )。
A.董事會決議表決實行一人一票
B.監(jiān)事會作出決議,應當經(jīng) 1/3 以上監(jiān)事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權
D.股東會會議作出公司章程的決議,必須經(jīng)出席會議的 2/3 以上的股東通過
20.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.證券行業(yè)公會
C.國務院證券監(jiān)管機構
D.中國人民銀行
13.C【解析】協(xié)會在收到完整申請材料后 20 日內完成注冊。
14.A【解析】證券公司申請保薦機構資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4人。
15.A【解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有:(1)在中國境內依法成立的金融機構;(2)依法開展經(jīng)營活動,近 3 年內在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好;(3)財務穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準,具有較強的風險控制能力;(4)具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)注冊資本不低于人民幣 3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣 100 億元以上的存款類金融機構,或者注冊資本不低于人民幣 8 億元的非存款類金融機構。
16.A【解析】禁止內幕交易的主要措施包括:(1)加強自律管理,證券公司作為證券市場上的中介機構,為上市公司提供多種服務,能從多種渠道獲取內幕信息,這就要求證券公司加強自律管理;(2)加強監(jiān)管,中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
17.D【解析】選項 D 不能成為融資融券業(yè)務的標的證券。
18.D【解析】國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
19.B【解析】監(jiān)事會作出決議,應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過,故 B 項說法不正確。
20.C【解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定,認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法,由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。
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