13.正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內完成注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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部分資料預覽 

　　14.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。

　　A.4 名

　　B.5 名

　　C.6 名

　　D.7 名

　　15.申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括( )。

　　A.營業(yè)網(wǎng)點在 40 個以上

　　B.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣 3 億元

　　C.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　D.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準

　　16.禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構進行內幕交易的主要措施不包括( )。

　　A.新聞媒體加強監(jiān)督

　　B.證券公司加強自律

　　C.中國證監(jiān)會加強對內幕交易的監(jiān)管

　　D.中國證監(jiān)會派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管

　　17.融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。

　　A.股東人數(shù)不少于 4 000 人

　　B.在交易所上市交易滿 3 個月

　　C.融資買入標的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　D.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的 15%，且日均成交金額小于 5 000 萬元

　　18.( )依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　A.證券交易所

　　B.登記結算中心

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　19.關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權，下列說法中不正確的是( )。

　　A.董事會決議表決實行一人一票

　　B.監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng) 1/3 以上監(jiān)事通過

　　C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權

　　D.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的 2/3 以上的股東通過

　　20.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是( )。

　　A.財政部

　　B.證券行業(yè)公會

　　C.國務院證券監(jiān)管機構

　　D.中國人民銀行

　　13.C【解析】協(xié)會在收到完整申請材料后 20 日內完成注冊。

　　14.A【解析】證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4人。

　　15.A【解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：(1)在中國境內依法成立的金融機構;(2)依法開展經(jīng)營活動，近 3 年內在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;(4)具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)注冊資本不低于人民幣 3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣 100 億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣 8 億元的非存款類金融機構。

　　16.A【解析】禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;(2)加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　17.D【解析】選項 D 不能成為融資融券業(yè)務的標的證券。

　　18.D【解析】國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　19.B【解析】監(jiān)事會作出決議，應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故 B 項說法不正確。

　　20.C【解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

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