81、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶,需要簽署()。
A、風險提示
B、客戶須知
C、網(wǎng)上交易協(xié)議書
D、證券交易委托書
正確答案:C
【專家解析】已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶,需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。
部分資料預覽
82、目前我國金融市場實行的經(jīng)營體制是()。
A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
正確答案:A
【專家解析】目前我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理“的經(jīng)營體制,并在此基礎上不斷開展業(yè)務創(chuàng)新。但也要認識到,“混業(yè)經(jīng)營“是未來的必然選擇,貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要,金融活動則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。
83、投資者在委托買賣證券時,需要支付的交易費用不包括()。
A、增值稅
B、傭金
C、過戶費
D、印花稅
正確答案:A
【專家解析】投資者在委托買賣證券時,需要支付多項費用和稅收,如傭金、過戶費、印花稅等。
84、從()起,上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。
A、[2004年3月21日]
B、[2004年12月6日]
C、[2005年3月21日]
D、[2004年10月6日]
正確答案:C
【專家解析】從2005年3月21日起,上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。
85、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為()。
A、風險期望
B、風險頭寸
C、風險暴露
D、風險預算
正確答案:C
【專家解析】未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風險暴露。
86、一般來講,政府債券與公司債券相比,()。
A、公司債券風險大,收益低
B、公司債券風險小,收益高
C、政府債券風險大,收益高
D、政府債券風險小,收益穩(wěn)定
正確答案:D
【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券,由政府承擔還本付息的責任,是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證,其信用度最高,風險最小,對于投資者來說,投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅,但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此,在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收因素,持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。
87、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的有()。
A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認事宜
B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導
D、發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告
正確答案:A
【專家解析】“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認事宜”屬于代辦業(yè)務,其余全部屬于主辦業(yè)務范圍。
88、證券營業(yè)部負責人應當至少每()強制離崗一次,強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案:C
【專家解析】證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次,強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
89、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。
A、增加發(fā)行組織工作壓力,增加許多環(huán)節(jié),消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機構大資金操縱,增加中小投資者的投資風險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡進行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié),通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
正確答案:B
【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是:股份容易被機構大資金操縱,增加中小投資者的投資風險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下,廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
90、下列關于股利政策的說法中,錯誤的是()。
A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標
C、股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念
D、穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關
正確答案:D
【專家解析】股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票,常見的包括:(1)股利政策。(2)股份變動。其中,股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路,穩(wěn)定可預測的股利政策有利于股東利益最大化,是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標。
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