31.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )等。

　?、?價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

　?、?投資策略報(bào)告

　?、?證券會計(jì)年報(bào)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ Ⅲ Ⅳ

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　　32.下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)注冊

　?、?未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　?、?只能向不特定對象募集資金

　?、?應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　33.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。

　?、?違背客戶的委托為其買賣證券

　?、?挪用客戶賬戶上的資金

　?、?為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　?、?利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　34.下列屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的有( )。

　?、?經(jīng)理

　　Ⅱ.副經(jīng)理

　?、?監(jiān)事

　?、?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　35.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　?、?財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　?、?客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

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　　36.下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括( )。

　　Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　?、?接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例

　?、?單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　37.承銷商應(yīng)當(dāng)保留( )等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　?、?推介

　　Ⅱ.定價(jià)

　?、?配售

　?、?披露

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　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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　　38.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　?、?指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　Ⅲ.客戶的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　?、?指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　39.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )。

　?、?代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗

　　Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　?、?代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　?、?接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　31.A【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

　　32.D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五十條的規(guī)定，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過 200 人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　33.A【解析】根據(jù)《證券法》第七十九條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　34.A【解析】根據(jù)《公司法》第二百一十六條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　35.A【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;(2)公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行.最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　36.B【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例等。

　　37.A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　38.A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同.約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

　　39.D【解析】選項(xiàng)Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》第三十五條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36 條的規(guī)定。公開發(fā)行股票.代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)Ⅳ.根據(jù)《證券法》第 33 條的規(guī)定.證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。

　　40.B【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等;(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

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