31.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )。

　?、?上市公司價值分析報告 Ⅱ.行業(yè)研究報告

　　Ⅲ.投資策略報告 Ⅳ.投資風(fēng)險報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　32.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件包括( )。

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　?、?中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　?、?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公司章程

　?、?開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　33.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守( )等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　?、?《中華人民共和國證券法》 Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國公司法》 Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　34.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當( )地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　?、?準確 Ⅱ?？陀^

　?、?完整 Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。

　　35.財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的( )進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員

　　Ⅲ.控股股東 Ⅳ.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責(zé)人進行證市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

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