1、下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長(zhǎng)短

　　D、借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。

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　　2、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】ETF又叫交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　3、在最低結(jié)算支付金限額的確定時(shí)，上月買(mǎi)入金額不包括()。

　　A、買(mǎi)斷式回購(gòu)到期回購(gòu)金額

　　B、A股二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

　　C、債券回購(gòu)初始融出資金金額

　　D、到期回購(gòu)金額

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

　　4、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。

　　A、對(duì)沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

　　5、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬(wàn)元

　　B、5000萬(wàn)元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

　　6、限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍不包括()。

　　A、國(guó)債

　　B、債券型證券投資基金

　　C、股票

　　D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　7、嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額()。

　　A、股票

　　B、組合證券及替代現(xiàn)金

　　C、債券

　　D、基金

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

　　8、自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的1OO%。

　　9、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股票名稱(chēng)不同

　　B、股票編號(hào)不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權(quán)利不同

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱(chēng)、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

　　10、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】應(yīng)計(jì)利息額=100*6%/365*136=2.24元。

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