81、下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的"荷蘭式"招標(biāo)的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A、標(biāo)的為利率或利差時(shí),全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差
B、標(biāo)的為利率或利差時(shí),各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷
C、標(biāo)的為價(jià)格時(shí),全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格
D、標(biāo)的為價(jià)格時(shí),各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷
【正確答案】C
【專家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中,標(biāo)的為利率或利差時(shí),全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差,各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí),全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格,各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。
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82、關(guān)于證券登記,下列說法不正確的是()。
A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記
B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為
C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理
D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力
【正確答案】B
【專家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為,是變更登記,而不是退出登記的定義。其他選項(xiàng)都對。
83、證券交易所的職能不包括()。
A、接受上市申請、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、為他人提供擔(dān)保
【正確答案】D
【專家解析】“為他人提供擔(dān)保”是證券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。
84、按我國現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司
D、證券交易所
【正確答案】C
【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點(diǎn)。
85、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括()。
A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C、每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
【正確答案】D
【專家解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù):每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表,每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料,每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
86、按照現(xiàn)行規(guī)定,()不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A、中國結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C、中國證監(jiān)會
D、證券交易所
【正確答案】A
【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國結(jié)算公司不監(jiān)督證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
87、最低結(jié)算備付金限額的確定,與()無關(guān)。
A、上月交易天數(shù)
B、上月證券買入金額
C、上月買斷式回購到期購回金額
D、最低結(jié)算備付金比例
【正確答案】C
【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例。
88、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股,其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收,印花稅按1‰單向向賣方征收,過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收,不收委托手續(xù)費(fèi))。
A、10.5元
B、l2元
C、12.07元
D、12.05元
【正確答案】C
【專家解析】設(shè)賣出價(jià)格為P,10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰,解出P≥12.0617,即:該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。
89、下列各項(xiàng)費(fèi)用中,不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。
A、傭金
B、印花稅
C、過戶費(fèi)
D、管理費(fèi)
【正確答案】D
【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。
90、股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。
A、[10%]
B、[12%]
C、[5%]
D、[6%]
【正確答案】C
【專家解析】常識題,股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。
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