基金監(jiān)管目標(biāo)
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿,基金監(jiān)管活動須依法進行。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括:
(1)保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益; (2)規(guī)范證券投資基金活動;
(3)促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。
基金監(jiān)管的基本原則
基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個方面:
(1)保障投資人利益原則; (2)適度監(jiān)管原則;
(3)高效監(jiān)管原則; (4)依法監(jiān)管原則; (5)審慎監(jiān)管原則;
(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。
中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)
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中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé):
(1) 制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);
(2) 辦理基金備案;
(3) 對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金 活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告;
(4) 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施; (5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;
(6)指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動; (7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管措施
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列監(jiān)管措施:
(1) 檢查;
(2) 調(diào)查取證;
(3) 限制交易; (4)行政處罰。
基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括:
(1) 教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權(quán)益;
(2) 依法維護會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求;
(3) 制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;
(4) 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);
(5) 提供會員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣 傳和投資人教育活動;
(6) 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解; (7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;
(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)
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