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【考點(diǎn)】基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
【考點(diǎn)解析】
對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況:投資目的,投資期限,投資經(jīng)驗(yàn),財(cái)務(wù)狀況,短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平,長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平。具體包括:①自然人的姓名、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式,法人或其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址,性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等;②收入來(lái)源和數(shù)額,資產(chǎn)、住房等財(cái)務(wù)狀況;③投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);④投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失;⑥誠(chéng)信記錄;⑦實(shí)際控制自然人和實(shí)際受益人;⑧法規(guī)規(guī)范的投資者準(zhǔn)人要求相關(guān)的信息;⑨其他必要信息。
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