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(41) 證券交易所的職責不包括( )。
A: 證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
B: 應當建立上市推薦人制度,保證上市公司符合上市要求
C: 證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責
D: 制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范
答案:D
解析:
證券交易所的職責包括:①證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;②應當建立上市推薦人制度,保證上市公司符合上市要求;③證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責;④上市推薦人不按規(guī)定履行職責的,證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對上市推薦人予以處分。選項D是中國證券業(yè)協(xié)會的職責。故選D。
(42) 對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構(gòu)是( )。
A: 中國人民銀行
B: 國務(wù)院財政部
C: 中國銀監(jiān)會
D: 中國證監(jiān)會
答案:C
解析:
對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理是中國銀監(jiān)會的主要職責之一。
(43) 下列不屬于我國基礎(chǔ)貨幣組成部分的是( )。
A: 金融機構(gòu)存人中國人民銀行的存款準備金
B: 銀行卡項下的個人人民幣活期儲蓄存款
C: 流通中的現(xiàn)金
D: 金融機構(gòu)的庫存現(xiàn)金
答案:B
解析:
我國基礎(chǔ)貨幣由3部分構(gòu)成,即:金融機構(gòu)存入中國人民銀行的存款準備金、流通中的現(xiàn)金和金融機構(gòu)的庫存現(xiàn)金。
(44) 投資者在申購和贖回ETF時,使用的是( )。
A: 其他基金份額
B: 一籃子股票
C: 股票和債券
D: 現(xiàn)金
答案:B
解析: ETF
可以像開放式基金一樣申購、贖回,它的申購是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
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(45) 下列關(guān)于我國國際債券的歷史的說法,錯誤的是( )。
A: 1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券
B:1987年10月,財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券,這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
C:1993年,中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民,期限為1年,采取固定利率制
D: 2007年中石化在境外發(fā)行了可轉(zhuǎn)換為境外上市外資股的可轉(zhuǎn)換公司債券
答案:C
解析:
對外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個重要渠道,從1982年首次在國際市場發(fā)行國際債券至今,我國各類籌資主體已在國際債券市場發(fā)行了100多次債券。1987年10月,財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券,這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。1993年,中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,發(fā)行數(shù)量為5000萬美元,發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民,期限為1年,采取浮動利率制,利率高于國內(nèi)同期限美元存款利率1個百分點。2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券,發(fā)行額各為7億美元。同年,中石化在境外發(fā)行15億美元可轉(zhuǎn)換為境外上市外資股的可轉(zhuǎn)換公司債券。
(46) 日經(jīng)225股價指數(shù)每年根據(jù)各公司前( )個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
日經(jīng)225股價指數(shù)每年根據(jù)各公司前3個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。
(47) 下列不屬于影響國債銷售價格因素的是( )。
A: 基準利率
B: 承銷商承銷國債的中標成本
C: 流通市場中可比國債的收益率水平
D: 國債承銷的手續(xù)費收入
答案:A
解析:
影響國債銷售價格的因素有:①市場利率;②承銷商承銷國債的中標成本;③流通市場中可比國債的收益率水平;④國債承銷的手續(xù)費收入;⑤承銷商所期望的資金回收速度;⑥其他國債分銷過程中的成本。
(48) 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過( )發(fā)揮作用。
A: 資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
B: 信用增級機構(gòu)
C: 信用評級機構(gòu)
D: 證券化產(chǎn)品投資者
答案:C
解析: 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。
(49) 股票是投入股份公司資本份額的證券化,由此可見股票屬于( )。
A: 物權(quán)證券
B: 要式證券
C: 綜合權(quán)利證券
D: 資本證券
答案:D
解析:
股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于資本證券。但是,股票又不是一種現(xiàn)實的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進行著獨立的價值運動,是一種虛擬資本。
(50) 下列關(guān)于中國人民銀行的定位,不正確的是( )。
A: 發(fā)行的銀行
B: 銀行的銀行
C: 政府的銀行
D: 人民的銀行
答案:D
解析:
我國的中央銀行是中國人民銀行。作為中央銀行,中國人民銀行在我國的金融體系中居于特殊地位,它不同于商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu),不對企事業(yè)單位和居民個人辦理金融業(yè)務(wù),而是發(fā)行的銀行、銀行的銀行和政府的銀行,同時,又是國務(wù)院的組成部門。
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