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　　(1) 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每( )個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費率。

　　(2) 基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A: 投資標(biāo)的劃分

　　B: 基金的組織形式不同

　　C: 投資目標(biāo)劃分

　　D: 基金運作方式不同

　　答案:D

　　解析: 按基金運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　(3) 中國人民銀行的主要職能不包括( )。

　　A: 制定貨幣政策

　　B: 服務(wù)工商企業(yè)

　　C: 防范金融風(fēng)險

　　D: 維護(hù)金融穩(wěn)定

　　答案:B

　　解析: 2003

　　年12月27日修訂后的《中國人民銀行法》第2條規(guī)定了中國人民銀行的職能，中國人民銀行在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定。

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　　(4) 下列不屬于銀監(jiān)會對違反國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定處罰措施的是( )。

　　A: 經(jīng)濟(jì)處罰

　　B: 取消董事、高級管理人員任職資格

　　C: 禁止從事銀行業(yè)工作

　　D: 剝奪政治權(quán)利

　　答案:D

　　解析: 選項D中的剝奪政治權(quán)利屬于刑事制裁措施，銀監(jiān)會無權(quán)采用。

　　(5) 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。

　　A: 信貸

　　B: 儲蓄

　　C: 股票

　　D: 信托

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

　　(6) 下列不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入監(jiān)管內(nèi)容的是( )。

　　A: 分支機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入

　　B: 從業(yè)人員準(zhǔn)入

　　C: 高級管理人員準(zhǔn)人

　　D: 法人機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入

　　答案:B

　　解析: 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入主要包括3個方面：機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和高級管理人員。

　　(7) 下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是( )。

　　A: 采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　B: 采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C: 利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D: 憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　答案:D

　　解析:

　　憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

　　(8) 上海證券交易所的綜合指數(shù)不包括( )。

　　A: 上證A股指數(shù)

　　B: 上證380指數(shù)

　　C: 上證綜合指數(shù)

　　D: 新上證綜合指數(shù)

　　答案:B

　　解析:

　　上海證券交易所的綜合指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、B股指數(shù)及工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)等。

　　(9) ( )可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　A: 歐式期權(quán)

　　B: 美式期權(quán)

　　C: 修正的歐式期權(quán)

　　D: 大西洋期權(quán)

　　答案:D

　　解析:

　　修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　(10) 證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　A: 賬面價值

　　B: 清算價值

　　C: 內(nèi)在價值

　　D: 票面價值

　　答案:C

　　解析:

　　研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價值，并將其內(nèi)在價值與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

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