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股票交易程序
(一)開戶
開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。
1.證券賬戶的種類
中國證券登記結(jié)算有限責任公司設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶,投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯(lián)的子賬戶共同組成。
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2.開立證券賬戶的基本原則和要求
(1)原則:開立證券賬戶應堅持合法性和真實性(實名制)的原則。
【小貼士】證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人,可以按中國證券登記結(jié)算有限責任
公司規(guī)定為證券投資基金、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金計 劃、社會保障基金投資組合等依法設立的證券投資產(chǎn)品申請開立證券賬戶。
(2)其他要求:
?、偻顿Y者申請開立 A 股賬戶時,開戶代理機構(gòu)應當為其同時開立滬市及深市 A股賬戶,投資者確有需要開立單邊 A 股賬戶的除外。
②投資者申請開立證券賬戶時,開戶代理機構(gòu)應當采集投資者證券賬戶信息。
(二)證券托管和證券存管
1.證券托管和證券存管的概念
【小貼士】在賬戶記錄上,由于實現(xiàn)了無紙化,現(xiàn)在均采用電腦記賬方式。
2.我國的證券托管制度
(三)委托買賣
1.證券委托的形式
2.委托指令的基本類別
(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;
(2)根據(jù)買賣證券的方向,可分為買進委托和賣出委托;
(3)根據(jù)委托價格限制,可分為市價委托和限價委托;
(4)根據(jù)委托時效限制,可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
3.委托指令的內(nèi)容(反映客戶買賣證券的具體要求)
證券賬戶號碼;證券代碼;買賣方向;委托數(shù)量;委托價格;交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。
4.委托受理的手續(xù)和過程
(1)委托受理
(2)委托執(zhí)行
證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托,按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后,應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。
申報原則
“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”。
時間優(yōu)先:證券經(jīng)紀商應按受托時間的先后次序為委托人申報。
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