66.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有(　　)。

　?、?對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產(chǎn)品的價值分析報告

　?、?投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

　?、?1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　68.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括(　　)。

　?、?計劃說明書

　?、?集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務報表

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預測

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括(　　)。

　?、?公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格

　?、?證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　Ⅲ.投資風險由公司承擔

　?、?證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有(　　)。

　?、?證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　?、?除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

　?、?證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅠⅣ

　　66.D[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　67.D[解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　68.A[解析]證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負責人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。

　　69.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　70.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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