26.( )是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　27.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28.證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本( )的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D.必須在證券公司自營(yíng)管理的賬戶中封閉運(yùn)行

　　30.( )是指證券公司指向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.股指期貨業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

　　26.答案：B

　　考點(diǎn)：本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的概念。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(這里強(qiáng)調(diào)輔助客戶做出投資決策，因此是投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，不選投資咨詢業(yè)務(wù)，咨詢業(yè)務(wù)不僅包括投顧，也包括證券分析)

　　27.答案：B

　　考點(diǎn)：按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　28.答案：A

　　考點(diǎn)：本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。故選A。

　　29.答案：D

　　考點(diǎn)：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　30.答案：D

　　考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司指向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

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