31.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券投資咨詢 B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù) D.證券研究報告
A。[解析]證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
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A.50 B.100
C.200 D.500
B。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。
33.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司 B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會
C.[解析]向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
34.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實信用 B.自愿性
C.合法性 D.公平性
A。[解析]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
35.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。
A.融券專用證券賬戶 B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
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