26.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，與客戶簽訂協(xié)議應(yīng)當包括( )。

　　Ⅰ.當事人的權(quán)利義務(wù) Ⅱ.收費標準和支付方式

　?、?爭議或者糾紛解決方式 Ⅳ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(1)當事人的權(quán)利義務(wù)(2)證券投資顧問服務(wù)的、內(nèi)容和方式。(3)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為。(4)收費標準和支付方式。(5)爭議或者糾紛解決方式。(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

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　　27.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　?、?在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　?、?證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　28.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。

　?、?提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　?、?采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

　?、?誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　c。[解析]證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　29.下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當留痕的是( )。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注銷

　?、?建立及變更客戶資金存管關(guān)系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當留痕。

　　30.證券賬戶管理包括( )。

　　Ⅰ.證券賬戶注冊資料查詢與變更 Ⅱ.證券賬戶的開立

　?、?證券賬戶的注銷 Ⅳ.證券賬戶掛失補辦

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

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