第26題、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有()情形的,不得擔任財務顧問。
A、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D、最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
正確答案: B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的,不得擔任財務顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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第27題、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
A、股票抵押回購
B、股票質(zhì)押回購
C、股票約定回購
D、股票報價回購
正確答案: B
【專家解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
第28題、下列關(guān)于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法中,錯誤的是()。
A、財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務
B、接受委托的,財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C、財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程,對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D、委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查,提供相應的文件資料
正確答案: B
【專家解析】航郵芪械?,财务顾我暒当指?名財務顧問主辦人負責,同時,可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。
第29題、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務,拒不.改正且情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。
A、3萬元以下
B、1萬元以上3萬元以下
C、1萬元以上5萬元以下
D、5萬元以下
正確答案: A
【專家解析】機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。
第30題、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息,并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。
A、存券銀行
B、托管銀行
C、中央存托公司
D、證券公司
正確答案: A
【專家解析】存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息,并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
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