第26題、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有()情形的，不得擔任財務顧問。

　　A、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D、最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

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　　第27題、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購

　　B、股票質(zhì)押回購

　　C、股票約定回購

　　D、股票報價回購

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　第28題、下列關(guān)于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是()。

　　A、財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

　　B、接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C、財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D、委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

　　正確答案： B

　　【專家解析】航郵芪械?，财务顾我暒当指?名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

　　第29題、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不.改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。

　　A、3萬元以下

　　B、1萬元以上3萬元以下

　　C、1萬元以上5萬元以下

　　D、5萬元以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　第30題、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

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