第71題、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ.申請報告Ⅱ.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程Ⅲ.營業(yè)執(zhí)照原件Ⅳ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】Ⅲ項,應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;Ⅳ項,應(yīng)為經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。
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第72題、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發(fā)起人認購股份和繳納股款Ⅲ.選任董事和監(jiān)事Ⅳ.申請登記注冊
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。
第73題、下列屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案Ⅲ.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實際情況,引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】I、III、IV項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;II項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。
第74題、下列屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理辦法》Ⅱ.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》Ⅳ.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】《證券投資基金信息披露管理辦法》屬于部門規(guī)章。
第75題、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。Ⅰ.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險,不得侵害投資者合法權(quán)益Ⅲ.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理,Ⅲ項說法錯誤。
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