26.以下對(duì)證券交易所交易原則說(shuō)法正確的是( )。
?、?價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)
?、?價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)
Ⅲ.買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者
?、?價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)
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A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢ
27.買斷式回購(gòu)期間,逆回購(gòu)方可以( )。
?、?利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)
?、?利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)
?、?利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作
?、?在滿足一定條件下要求提前贖回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用:認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
?、?認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
?、?認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
Ⅳ.認(rèn)購(gòu)份額:認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約
?、?違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
?、?如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
?、?如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法,正確的有( )。
Ⅰ.現(xiàn)在定約成交.將來(lái)交割
?、?遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
?、?在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收,而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)
?、?期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的,有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26.【答案】B。解析:證券交易所的交易原則包括:①價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào),價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先。買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。
27.【答案】C。解析:買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)人債券,如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等,只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
28.【答案】B。解析:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率);認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率;認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。
29.【答案】B。解析:Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無(wú)力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況),違約方的履約金歸守約方所有。
30.【答案】B。解析:期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方,都是現(xiàn)在定約成交,將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的,有規(guī)定格式的合約,多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外,現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的:而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。
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