第 41 題:深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收后才能辦理。
A: T
B: T+1
C: T+2
D: T+3
答案:D
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解題思路:深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的 T+3 日交收后才能辦理。
本題考查的重點:債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的定義及條件
I 集合投資
II 專業(yè)理財
III 專業(yè)投資
IV 分散風險
A:I、II
B:III、IV
C:II、III、IV
D:I、II、IV
答案:D
解題思路:證券投資基金具有集合投資、專業(yè)理財、分散風險等特點。
本題考查的重點:證券投資基金的含義和特征
第 43 題:貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。
I 股票
II 可轉(zhuǎn)換債券
III 剩余期限超過 397 天的債券
IV 流通受限的證券
A:I、II 、III
B:II 、III、IV
C:I、II 、III、IV
D:I、III、IV
答案:C
解題思路:貨幣市場基金不得投資的金融工具有:
(1)股票
(2)可轉(zhuǎn)換債券
(3)剩余期限超過 397 天的債券
(4)流通受限的證券
(5)信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券
(6)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的 A-1 級或相當于 A-1 級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券等
本題考查的重點:證券投資基金的分類方法
第 44 題:我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為( )。
I 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
II 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
III 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
IV 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
A:I、II 、III
B:I、II 、IV
C:II 、III、IV
D:I、II 、III、IV
答案:B
解題思路:基金托管人應(yīng)當履行下列職責:安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
本題考查的重點:基金管理人
第 45 題:下列屬于基金托管人的主要職責的有( )。
I 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
II 安全保管基金的全部資產(chǎn)
III 對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
IV 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
A:I、II 、III
B:I、II 、IV
C:II 、III、IV
D:I、II 、III、IV
答案:D
解題思路:下列屬于基金托管人的主要職責的有:
(1)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
(2)安全保管基金的全部資產(chǎn)
(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
本題考查的重點:基金托管人
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