第 16 題:公司上市屬于( )。
A. 直接融資
B. 間接融資
C. 擔(dān)保融資
D. 信用融資
答案:A
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解題思路:直接融資是不經(jīng)金融機(jī)構(gòu)的媒介,由政府、企事業(yè)單位及個(gè)人直接以最后貸款人的身份向最后貸款人進(jìn)行的融資活動(dòng),其融通的資金直接用于生產(chǎn)、投資、消費(fèi)。最典型的直接融資就是公司上市。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第一節(jié):間接融資
第 17 題:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用( )買賣政府債券和金融債券。
A. 盈利資金
B. 自有資金
C. 受托資金
D. 客戶存款
答案:B
解題思路:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第二節(jié):證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類
第 18 題:下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中,正確的是( )。
A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B. 其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C. 設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D. 證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
答案:C
解題思路:分公司不具有企業(yè)法人資格,其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故 A、B 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》,證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故 D 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第三節(jié):我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
第 19 題:證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 融資融券業(yè)務(wù)
D. 投資銀行業(yè)務(wù)
答案:A
解題思路:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”,是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第三節(jié):證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容
第 20 題:證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立( )的方式。
A. 信貸
B. 儲(chǔ)蓄
C. 股票
D. 信托
答案:D
解題思路:證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶,保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第三節(jié):對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理
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