第 21 題:整個證券市場的核心是( )。
A. 證券發(fā)行人
B. 證券交易所
C. 中國證監(jiān)會
D. 國務(wù)院
答案:B
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解題思路:證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所,是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場,是整個證券市場的核心。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第四節(jié):證券交易所的定義、特征及主要職能
第 22 題:下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。
A. 執(zhí)行會員大會的決議
B. 選舉和罷免會員理事
C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D. 審定總經(jīng)理提出的工作計劃
答案:B
解題思路:根據(jù)《中華人民共和國證券 法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所設(shè)理事會,理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是:(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(8)會員大會授予的其他職責(zé)。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第四節(jié):證券交易所的組織形式
第 23 題:下列選項(xiàng)中,不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是( )。
A. 組織證券從業(yè)人員水平考試
B. 推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識
C. 推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價
D. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
答案:D
解題思路:根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):(1)推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價,實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵,開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵,組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第四節(jié):證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能
第 24 題:證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。
A. 證券實(shí)名制
B. 貨銀對付的交收制度
C. 凈額結(jié)算制度
D. 統(tǒng)一結(jié)算制度
答案:D
解題思路:證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有:證券實(shí)名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和解散參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第四節(jié):證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
第 25 題:從資本市場的發(fā)展歷程來看,( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A. 保護(hù)投資者利益
B. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C. 保證證券交易價格上的穩(wěn)定
D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
答案:A
解題思路:從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護(hù)投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第二章第五節(jié):證券市場監(jiān)管的意義和原則
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