26.證券金融公司組織形式一般為( )。
A.股份有限公司 B.一般合伙公司
C.有限合伙公司 D.有限責(zé)任公司
A。[解析]證券金融公司組織形式一般為股份有限公司。
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27.證券無紙化發(fā)行初始登記,不發(fā)行實(shí)物證券,而是通過證券司進(jìn)行( )。
A.資金募集和證券交付 B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付
C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付 D.資金募集和證券登記
D.[解析]證券無紙化發(fā)行初始登記,不發(fā)行實(shí)物證券,而是通過證券公司進(jìn)行資金的募集和證券的登記。
28.社會保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買( )和存入財(cái)政專戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。
A.企業(yè)債 B.金融債
C.股票 D.國債
D。[解析]社會保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財(cái)政專戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。
29.在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評級報(bào)告。
A.1 B.2
C.3 D.5
A。[解析]《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定,公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告 1 次跟蹤評級報(bào)告。
30.( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A.中國銀監(jiān)會 B.中國銀行間市場交易商協(xié)會
C.中國人民銀行 D.商務(wù)部
B。[解析]根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定,中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
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