26.下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨(dú)立實(shí)施

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)

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　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用，也可以以個(gè)人名義向客戶收取服務(wù)費(fèi)用

　　27.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括( )。

　?、僮C券投資顧問人員管理制度要求

　　②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求

　?、郾ＷC與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　?、軜I(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　28.下列說法正確的是( )

　　A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

　　B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

　　29.下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　30.下列屈于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是( )。

　?、僭诠緺I業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　?、趯?ldquo;薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　?、酃綄?duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　?、茏裱蛻暨m當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類升級(jí)，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　參考答案

　　26.D 27.C 28.B 29.C 30.C

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