(36) 公司章程的( ) 事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定， 但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

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　　(37) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。

　　A: 對會員單位的自律管理 B: 對從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　答案:D

　　解析: 中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面， 具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　(38) 協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的， 應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39) 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重， 自確認之日起3個月到( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3 個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的， 撤銷其保薦代表人資格。

　　(40) 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持( )制度，嚴格審核客戶身份信息。

　　A: 賬戶實名

　　B: 賬戶匿名

　　C: 審慎監(jiān)管

　　D: 招攬客戶

　　答案:A

　　解析: 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持賬戶實名制度， 嚴格審核客戶身份信息。

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