A.責(zé)任自負(fù)原則
B.需知原則
C.分散投資原則
D.理智投資原則
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27.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面,各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是()。
A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任
B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任
C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任
D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)
28.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定中,正確的是()。
A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請,并經(jīng)其審批同意
B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況,無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻
29.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是()。
A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為 120 分
B.分類評價每季度進(jìn)行一次
C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日
D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上,根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況,進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分
30.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起 3 個月到 12 個
月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格()。
A.實際盈利低于預(yù)測盈利的 10%以上
B.證券上市當(dāng)年累計 40%以上募集資金的用途與承諾不符
C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額重大
D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 24 個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
【參考答案】
26.答案:B
27.答案:D
28.答案:B
29.答案:D
30.答案:C
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